2023年12月8日，加州大学伯克利分校的Colleen V.Chien和斯坦福大学的Lisa Larrimore Ouellette在Science发表了题为“Improving equity in patent inventorship”的论文，讨论了专利发明人署名的公平性问题。
论文说专利发明人署名存在不平等的情况。例如，美国女性、少数族裔和低收人人群的发明率低于高收入白人男性。专利申请方面的差距远远大于其他创新指标的差距，例如论文作者或STEM（科学、技术、工程和数学）劳动参与率。造成这种“创新者-发明者”差距的一个原因可能是在专利发明人和科学论文作者的归属方面存在的偏见和不同的标准表明，边缘化的科学家更有可能被排除在发明人之外，从而限制了他们未来的发明机会。
署名的价值
文章认为尽管对加强或削弱专利权的社会价值仍有争议，但专利已被广泛用作衡量创新的标准，并为专利上的创新者带来了巨大的私人价值。但这些利益的分配并不均等。如果发明人群体更接近于科学、技术、工程和数学领域的劳动力或科学论文的作者，那么按性别等属性划分的专利差距就会大大缩小。女性占美国科学和工程工作岗位的29%，但在美国专利发明人中所占比例不到13%。2017年，只有1%的女科学家和工程师获得了专利；而男性专利获得者在科学家和工程师中所占的比例是女性的三倍。文章引用了一项针对科研团队的研究发现，与男性相比，女性作为文章作者的可能性要低13%，而作为专利作者的可能性则要低58%，即使考虑到资历和领域也是如此。这就意味着，如果女性在专利上得到的认可与在论文上得到的认可程度相当，就会大大缩小男女在专利上的差距。
文章尝试解释发明人署名差距的原因，第一可能是机会不平等。资历较浅的科学家-女性和少数族裔的比例偏高-似乎更有可能被排除在专利发明人之外。一项关于专利-论文配对的研究发现，作为论文作者的初级科学家和女科学家在相应专利中被列为发明人的可能性要低于同行。同样，对参与专利-论文配对的生命科学家进行的调查数据表明，研究小组中的等级地位对一个人被评为专利发明人的可能性有很大影响。
公平的发明人署名不仅关乎公平，还因为被评为专利发明人可带来职业和经济利益，这些利益会在职业生涯中不断积累。专利增加了发明人的收入。系统性的署名不公平强化了这些差距，降低了终生收入，使其更难晋升到报酬更高的职位。文章认为从长远来看，这种不平等不仅会影响谁被承认为发明家，还会影响创造出何种类型的创新。
署名上专利不如论文
在美国，创造出一项新发明的研究团队在申请专利时，不能随意安排发明人。美国法院认为，每一位被列入名单的发明人都必须对专利中某项权利要求的最初构思做出了贡献，否则专利就会被宣告无效。因此，没有参与发明构思的研究人员可能不会被列入专利名单，即使该研究人员所做的往往是具有挑战性的工作，即弄清该构思是否实际可行以及如何在实践中实现该构思，但这些工作往往有资格成为学术论文的作者。
在一个著名的例子中，美国国立卫生研究院的科学家利用他们的细胞系确定了一种新化合物对艾滋病毒/艾滋病有效，尽管他们在相应的科学论文中被列为主要作者，但却被认为不是发明者。
尽管这一规则非常重要，但却没有标准的正当理由。美国专利商标局在审查过程中不会核实发明人身份，但第三方可以要求美国专利商标局或法院更正发明人身份，或宣布发明人身份不当的专利无效。由于这些潜在的法律后果，专利律师经常警告客户不要指定不正确的发明人。美国以外的司法管辖区对发明人资格的限制通常也比作者资格更为严格。
创新者-发明者差距的一个潜在解释是经济和荣誉归属上的偏差。由于美国法院制定的概念标准并不完全明确，因此无意识偏见的时机已经成熟，有证据表明，女性科学家在做出类似贡献时获得的荣誉要少于男性。这些偏见在专利方面可能比在论文方面更为明显，因为专利归属既涉及经济问题，也涉及声誉问题。认识到自己被不适当地遗漏的研究人员可以提起诉讼，要求纠正发明权归属，但这种诉讼很少见，可能是因为与雇主打官司要付出经济和声誉上的代价。
但第二种可能的解释受到的关注较少：专利发明人的法律标准与论文作者的典型标准不同，对研究团队中地位较低的科学家不太友好。
政策建议
文章建议美国专利商标局（USPTO）可以使用政策试点来尝试主动要求提供有关谁参与了发明过程的更多信息，例如通过正式的评分标准。政策制定者还可以考虑加强激励措施，防止从一开始就将发明人排除在外。
另一方面，如果问题源于发明人的法律标准受到限制，文章认为美国法院或国会可以考虑是否应该修改该标准。但利益攸关方也可以采取更温和的措施来承认专利的贡献者，例如那些进行实验以确定发明是否有效以及如何起作用的人，即使他们不被承认为合法发明人。例如，雇主可以正式将雇员视为特定发明的贡献者。美国专利商标局可以在专利正面列出这一新类别的发明贡献者，以及发明人的名字，从而提高对代表性不足的创新者的认可。这种认可可能会为贡献者提供与发明人相同的一些经济利益和其他利益。
综上，该论文通过调研对美国专利发明人署名不公平现象进行了探讨，与论文的署名情况进行了对比，并尝试进行解释和提出建议。
来源：https://www.science.org/doi/10.1126/science.adj2911